大众网·海报新闻记者 沈童 济南报道

　　坐庄操纵股价没赚钱，反而倒亏超3亿，还被证监会逮了个正着，真可谓是“偷鸡不成蚀把米”。

　　1月12日，证监会发布2021年1号行政处罚和2021年1号市场禁入决定书，熊模昌，吴国荣因操纵华平信息技术股份有限公司（华平股份，300074）股票价格，利用196个账户亏损3.24亿元，熊模昌被给予警告，合计处以205万元罚款，吴国荣被给予警告，合计处以185万元罚款。据悉，这是中国证监会2021年开出的首张罚单。

（证监会开出2021年首张罚单）

　　196个证券账户操纵华平股份亏超3亿

　　经证监会调查，熊模昌与吴国荣签订了《委托增持代持协议》等相关协议约定，并向吴国荣支付保证金，吴国荣按照1:4的比例提供配资资金。熊模昌通过熊某松，熊某楚，熊某概的银行账户，分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金17200万元，吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。吴国荣通过周某珍，李某等人帮助寻找并确定配资账户后，经李某莉，李某，汤某仁等银行账户向配资账户划转保证金及利息。

　　具体来看，熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金，要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%，并维持股价，吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看，但是无权进行操作，增持专用账户出售全部代持股票后，剩余盈利由吴国荣，熊模昌按照6:4比例进行分配，二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实，共同完成操纵行为。

（操纵股价期间，华平股份股价连续大跌）

　　吴国荣使用其控制的196个证券账户在操纵期间内，利用资金优势，持股优势，采用盘中连续交易，在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”，影响股票交易价格及成交量，吴国荣主观操纵市场的意图明显。但天不遂人愿，吴国荣操纵期间其账户组非但没有盈利，反而还亏损了3.23亿元。

　　据悉，熊模昌是华平股份原始股东，截至2015年年底熊模昌持股6683.32万股，占比12.66%，系华平股份第二大股东。2016年5月，6月，熊模昌将其个人证券账户交给上海迎水卢某文开展打新股业务使用。由于打新股业务按账户进行核算，尽管熊模昌证券账户市值较高，但也仅能获得一份打新资格。为了赚取更大的收益，卢某文帮助熊模昌设计一个减持方案，即分别成立勤远韶昌1号私募投资基金，勤远韶昌2号私募投资基金和涌津涌鑫2号私募证券投资基金，涌津涌鑫5号私募证券投资基金，将熊模昌个人证券账户内的持有的2.563%的“华平股份”通过大宗交易减持至上述四只产品中，再使用熊模昌及上述四只产品共计五个账户进行打新业务。

　　上述违法事实，有《公司资产管理表》，借款协议，华平股份委托代持补仓及利息通知律师函，委托增持代持协议，银行账户及交易流水，账户组证券交易数据，相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。吴国荣操纵“华平股份”的行为，违反了《证券法》相关规定，构成了“操纵证券市场”的行为。同时操纵“华平股份”金额巨大，严重扰乱证券市场秩序，违法情节严重。

　　针对上述违法行为，证监会决定对熊模昌给予警告，合计处以205万元罚款，对吴国荣给予警告，合计处以185万元罚款。此外，证监会决定对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

　　监管层“零容忍”，未来操纵股价将面临重罚

　　事实上，近年来，证监会不断开展对资本市场违法违规行为的严厉打击。决策层也表现出对于资本市场的监管态度。2020年7月11日，国务院金融稳定发展委员会（以下简称“金融委”）召开第三十六次会议，研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求。

　　武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，“对资本市场违法犯罪行为‘零容忍’，旨在净化市场生态，让市场应有的配置资源功能充分发挥。尤其是在当下，在疫情过后的复工复产阶段，更需要资本市场稳定运行以深入服务实体经济，保护投资者合法权益，维护市场的‘三公’原则。”

　　此次证监会在2021年开年就对操纵股价案件开出罚单，对当下的A股市场无疑起到警示作用。而随着新《证券法》的正式实施，未来资本市场操纵股价行为也将会面临重罚。