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财鑫闻丨2021年首罚!坐庄操纵股价倒亏超3亿,罚390万3年市场禁入

2021

/ 01/12
来源:

大众网

作者:

沈童

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  大众网·海报新闻记者 沈童 济南报道

  坐庄操纵股价没赚钱,反而倒亏超3亿,还被证监会逮了个正着,真可谓是“偷鸡不成蚀把米”。

  1月12日,证监会发布2021年1号行政处罚和2021年1号市场禁入决定书,熊模昌,吴国荣因操纵华平信息技术股份有限公司(华平股份,300074)股票价格,利用196个账户亏损3.24亿元,熊模昌被给予警告,合计处以205万元罚款,吴国荣被给予警告,合计处以185万元罚款。据悉,这是中国证监会2021年开出的首张罚单。

(证监会开出2021年首张罚单)

  196个证券账户操纵华平股份亏超3亿

  经证监会调查,熊模昌与吴国荣签订了《委托增持代持协议》等相关协议约定,并向吴国荣支付保证金,吴国荣按照1:4的比例提供配资资金。熊模昌通过熊某松,熊某楚,熊某概的银行账户,分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金17200万元,吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。吴国荣通过周某珍,李某等人帮助寻找并确定配资账户后,经李某莉,李某,汤某仁等银行账户向配资账户划转保证金及利息。

  具体来看,熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看,但是无权进行操作,增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣,熊模昌按照6:4比例进行分配,二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实,共同完成操纵行为。

(操纵股价期间,华平股份股价连续大跌)

  吴国荣使用其控制的196个证券账户在操纵期间内,利用资金优势,持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”,影响股票交易价格及成交量,吴国荣主观操纵市场的意图明显。但天不遂人愿,吴国荣操纵期间其账户组非但没有盈利,反而还亏损了3.23亿元。

  据悉,熊模昌是华平股份原始股东,截至2015年年底熊模昌持股6683.32万股,占比12.66%,系华平股份第二大股东。2016年5月,6月,熊模昌将其个人证券账户交给上海迎水卢某文开展打新股业务使用。由于打新股业务按账户进行核算,尽管熊模昌证券账户市值较高,但也仅能获得一份打新资格。为了赚取更大的收益,卢某文帮助熊模昌设计一个减持方案,即分别成立勤远韶昌1号私募投资基金,勤远韶昌2号私募投资基金和涌津涌鑫2号私募证券投资基金,涌津涌鑫5号私募证券投资基金,将熊模昌个人证券账户内的持有的2.563%的“华平股份”通过大宗交易减持至上述四只产品中,再使用熊模昌及上述四只产品共计五个账户进行打新业务。

  上述违法事实,有《公司资产管理表》,借款协议,华平股份委托代持补仓及利息通知律师函,委托增持代持协议,银行账户及交易流水,账户组证券交易数据,相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。吴国荣操纵“华平股份”的行为,违反了《证券法》相关规定,构成了“操纵证券市场”的行为。同时操纵“华平股份”金额巨大,严重扰乱证券市场秩序,违法情节严重。

  针对上述违法行为,证监会决定对熊模昌给予警告,合计处以205万元罚款,对吴国荣给予警告,合计处以185万元罚款。此外,证监会决定对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

  监管层“零容忍”,未来操纵股价将面临重罚

  事实上,近年来,证监会不断开展对资本市场违法违规行为的严厉打击。决策层也表现出对于资本市场的监管态度。2020年7月11日,国务院金融稳定发展委员会(以下简称“金融委”)召开第三十六次会议,研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示,“对资本市场违法犯罪行为‘零容忍’,旨在净化市场生态,让市场应有的配置资源功能充分发挥。尤其是在当下,在疫情过后的复工复产阶段,更需要资本市场稳定运行以深入服务实体经济,保护投资者合法权益,维护市场的‘三公’原则。”

  此次证监会在2021年开年就对操纵股价案件开出罚单,对当下的A股市场无疑起到警示作用。而随着新《证券法》的正式实施,未来资本市场操纵股价行为也将会面临重罚。

责任编辑:陈凤祁

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